为进一步规范和加强反洗钱工作，有效防范和控制反洗钱合规风险，工行鄂尔多斯东绒支行主动适应新时期反洗钱监管形势变化，以整改提升为重点，以夯实基础为主线，多措并举，坚决落实反洗钱工作机制，为该行持续稳健发展提供良好的合规保障。
    一是加强组织领导，完善机制建设。进一步规范反洗钱工作领导小组、各成员及各岗位的工作内容、职责分工，明确反洗钱工作中的规定动作和禁止行为。修订完善年度《反洗钱工作计划》《反洗钱宣传培训计划》《反洗钱考核办法》《反洗钱岗位职责》等制度办法，优化支行反洗钱量化考核激励约束机制，形成反洗钱常态化工作机制，督促支行各层级重视和加强反洗钱工作，认真履行反洗钱法律义务和工作职责，更好地落实反洗钱各项法规制度的要求，提升反洗钱工作水平，防控洗钱风险及法律、声誉风险。
    二是严格落实监管要求，加强反洗钱宣传培训。积极配合当地人民银行定期不定期通过多种形式组织开展反洗钱知识宣传。通过开展反洗钱专业培训、应知应会知识测试、金融知识“进万家、社区、营业场所”、“3.15”反洗钱宣传月活动、“三反”（反洗钱、反恐怖融资、反逃税）专题宣传、营业场所印发宣传折页、设置咨询柜台、LED滚动播放反洗钱宣传内容等宣传培训活动，使广大民众和全体员工认识到反洗钱工作的重要性，为预防洗钱犯罪、维护经济金融秩序和社会安定发挥重要的作用。
    三是突出问题整改，深化客户身份识别综合整治。采取认真核实客户纸质资料、优化中小企业开户流程、加强法人客户尽职调查、删除清理垃圾数据、限期对长期不动户进行清理、激活、登报公告销户、主动予以账户止付处理、加强账户年检及证照到期跟踪管理、中止服务，对客户身份证过期及手机号码错误设置叫号机提示等措施，持续加强对公、个人、非自然人客户受益所有人信息真实性、完整性、有效性的有效识别、更新和维护。
    四是强化责任落实，持续加大人民银行反洗钱检查中发现问题的整改和治理力度。重点关注人民银行“回头看”检查，确保“四到位”。深入传导《个人客户信息治理管理办法》，加强日常监督检查，加大惩处力度，做好定期通报、考核管理、监督检查、内部协查、尽职调查的查询查复工作，确保质量高、时效强，推动个人客户信息治理工作取得实效。
    五是加强柜员专业水平和风险意识的培养，努力减少因人员业务不熟悉、操作不规范、认识不到位、人为简化操作流程等行为导致个人客户身份识别等方面的问题，从源头上防控风险。