近年来，随着银行业内部违规案件频频发生，消费者投诉和案件防控压力也持续加大。加强员工行为管理，成为当前银行业金融机构的重要功课。招商银行鄂尔多斯分行坚持以人为本，积极践行总行“正风肃纪十项铁律”的要求，着重从“事前”着手，加强动态监管，提前预防营造合规风气。同时，坚持教育先行，开展一系列教育活动提升员工职业素养，形成制度管人、教育引人、问题查人、纪律正人的管理模式。招商银行鄂尔多斯分行对违规行为坚持零容忍，严问责，多措并举筑牢员工行为“防火墙”。

    一是营造合规风气，开展“守法合规”集中教育活动。分行党委书记动员讲话，纪委书记全面部署活动方案，分行全体干部员工利用班前班后时间，对《招商银行从业人员行为禁令》等11项规章制度进行了集中学习。
    二是开展为期半年的“学禁令、守底线”合规教育活动，举办行长，合规管理人员及条线负责人讲合规课等系列教育活动，再次掀起合规教育学习热潮。
    三是在教育引人的同时，建立自查、排查、检查的“三查”制度，多渠道、立体式了解员工。各级负责人按月与本行部员工面对面交流，及时了解员工思想、工作及生活情况，并强化员工工作纪律和日常管理，帮助员工解决实际困难，化解矛盾，凝心聚力。